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Berliner Kommentar zum Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG)

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Mit dem LkSG ist ein Novum in der deutschen Rechtsordnung entstanden, in welchem Menschenrechte, Umweltrecht, Unternehmensrecht, Wirtschaftsverwaltungsrecht und Ordnungswidrigkeitenrecht mit Compliance-Best-Practices und internationalem Soft Law zusammentreffen. 

We are Morrison Foerster — a global firm of exceptional credentials. Our clients include some of the largest financial institutions, investment banks, and Fortune 100, technology, and life sciences companies. Our lawyers are committed to achieving innovative and business-minded results for our clients, while preserving the differences that make us stronger.Because of the generality of this update, the information provided herein may not be applicable in all situations and should not be acted upon without specific legal advice based on particular situations. Prior results do not guarantee a similar outcome.

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Mit dem LkSG ist ein Novum in der deutschen Rechtsordnung entstanden, in welchem Menschenrechte, Umweltrecht, Unternehmensrecht, Wirtschaftsverwaltungsrecht und Ordnungswidrigkeitenrecht mit Compliance-Best-Practices und internationalem Soft Law zusammentreffen. Für Unternehmen verbinden sich mit ihm große operative und logistische Herausforderungen – und die Frage nach einer praktikablen Implementierung in das betriebliche und rechtliche Risikomanagement.Unsere Partner Patrick Späth (Mitherausgeber und Bearbeiter der §§ 1, 2 Abs. 5-8, 4, 9, 11 und 12 LkSG), Dr. Felix Helmstädter (Bearbeiter der §§ 19, 21 und 22 LkSG) und Counsel Dr. Jakob Tybus (Bearbeiter des § 4 LkSG) haben sich diesen Fragen angenommen.Mehr dazu und wie Sie den Kommentar erwerben können finden Sie hier: <a href="https://esv.info/978-3-503-23772-2" target="_blank">LkSG - Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz - unter Berücksichtigung AGB-rechtlicher Besonderheiten - Kommentar - Erich Schmidt Verlag (ESV)</a>

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Patrick has more than 15 years of experience advising clients on compliance and corporate governance and on internal investigations. His practice has a particular emphasis on environmental, social, and governance (ESG) related topics.Patrick focuses his advisory work on internal investigations, setting up compliance management systems and adapting them to a broad range of new risks, such as those relevant for global value chains. This includes, for example, supply chain risk management for Germany’s Supply Chain Due Diligence Act and related human rights-motivated complaints and litigation; prevention and investigation of white-collar crime (e.g., bribery, fraud, corruption, embezzlement, and U.S. Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) matters); avoidance of economic sanctions; and fulfillment of tax and environmental law requirements. He also advises clients on ESG requirements derived from the laws of the European Union (CSRD, NFDR, CSDDD). He is a member Morrison Foerster’s global ESG Steering Committee.His practice specifically covers internal investigations to detect misdemeanors and assessments of compliance management systems. He conducts due diligence on sales intermediaries, on joint venture partners, and during M&A transactions in Germany and abroad. He also develops compliance training programs. He is a member of the Morrison Foerster’s Corporate, Compliance and Investigations team, which was shortlisted by JUVE for the award for Compliance Firm of the Year in 2023.Patrick represents clients in litigation proceedings and has advised them in the context of German and international arbitration proceedings (ICC, VIAC, and ad hoc), on complaints and procedures about alleged human rights violations, and on stock corporation law disputes. He also handles cases where clients are pursuing and defending damages claims arising out of compliance failures and advises on related directors and officers (D&O) insurance coverage.Patrick is a member of the Committee for Corporate Social Responsibility and Compliance of the German Bar Association. He is a frequent speaker at conferences and webinars and is a lecturer at the Humboldt-Universität zu Berlin, where he presents and teaches on compliance, internal investigations, and ESG. Patrick regularly publishes articles relating to compliance and ESG issues, international and European civil litigation, and alternative dispute resolution in academic and professional journals and in the daily press. He is the co-editor of the Berlin Commentary on the German Supply Chain Due Diligence Act (Erich Schmidt Verlag, 2024).<h4>Representative Experience</h4><ul><li>Counseling a German multinational company with regard to criminal allegations about the use of forced labor in its international supply chain</li><li>Advising a German multinational company regarding alleged human rights violations in its supply chain</li><li>Conducting an investigation on behalf of Landesbank Hessen-Thüringen regarding equity trades around dividend date</li><li>Advising Mercedes-Benz Group AG regarding diesel emissions</li><li>Carrying out an internal investigation on behalf of the Supervisory Board of MAN SE with regard to bribery allegations and providing advice on the setup of MAN SE’s compliance organization</li><li>Assisting a German multinational company in complying with Germany’s Supply Chain Due Diligence Act</li><li>Advising various multinational companies on their CSRD-related reporting obligations</li><li>Advising investors on SFDR requirements</li><li>Representing a German bank in court proceedings to pursue damages arising out of noncompliance with tax obligations</li><li>Advising a German bank in relation to D&O insurance coverage</li><li>Defending a listed German biomedical company against rescissory actions by shareholders</li><li>Investigating tax structured transactions on behalf of a German bank</li><li>Representing a German bank in arbitral proceedings against a former director</li><li>Carrying out several internal investigations for an engineering group regarding business decisions relating to international infrastructure projects and joint ventures</li><li>Advising a German bank on pursuing damages claims against several former directors and related D&O insurance topics</li><li>Representing MAN SE in pursuing damages claims against former directors arising out of their responsibility for setting up a compliance organization and related D&O insurance topics</li><li>Advising Deutsche Bahn AG with regard to its damages claims arising out of a cartel among its railway track suppliers</li><li>Providing advice to, and conducting an investigation on behalf of, a German public listed company regarding its listing as a specially designated national by the U.S. Office of Foreign Assets Control</li><li>Advising a U.S.-German multinational company with regard to an internal investigation of its Eastern European, Russian, and Central Asian sales network</li><li>Conducting an internal investigation on behalf of Hamburg Commercial Bank AG (previously HSH Nordbank AG) concerning the dismissal of managers</li><li>Completing several investigations of kickback payments and breach of trust in outsourcing projects</li></ul>

Patrick Späth berät seit mehr als 15 Jahren zu Compliance- und Corporate Governance-Themen sowie Environmental, Social and Corporate Governance („ESG“) und führt interne Untersuchungen durch.Thematische Schwerpunkte seiner Beratung sind interne Untersuchungen, der Aufbau von Compliance Management Systemen sowie deren Adaption an neue Risiken, wie zum Beispiel im Bereich globaler Lieferketten. Hierzu zählen das Supply-Chain-Risikomanagement, das deutsche Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz, die Prävention und Aufklärung wirtschaftskrimineller Verhaltensweisen (u. a. Bestechung, Betrug, Korruption, Untreue, US FCPA), Wirtschaftssanktionen sowie steuerrechtliche und umweltrechtliche Anforderungen. Des Weiteren berät er zu aktuellen und künftigen ESG-Anforderungen aus dem Recht der EU (CSRD, NFDR, draft CSDDD). Er ist Mitglied des weltweiten ESG Steering Committee von Morrison Foerster. Patrick Späth führt interne Untersuchungen zur Aufklärung von Fehlverhalten durch und bewertet Compliance Management Systeme. Des Weiteren führt er Due Diligence Prüfungen bei der Auswahl von Vertriebs- und Joint Venture Partnern sowie im Zusammenhang mit M&A Transaktionen in Deutschland und im Ausland durch und entwickelt und konzeptioniert Compliance-Schulungsprogramme. Er ist Mitglied des Corporate, Compliance und Investigations Teams von Morrison Foerster, das bei den JUVE Awards 2023 für die Auszeichnung „Kanzlei des Jahres für Compliance“ nominiert wurde.Patrick Späth vertritt Mandanten gerichtlich, außergerichtlich und vor Schiedsgerichten bei der Abwehr oder Geltendmachung von Ansprüchen im Zusammenhang mit Compliance-Verstößen, behaupteten Verletzungen von Lieferketten-Standards, in aktienrechtlichen Streitigkeiten sowie in Verhandlungen über die Deckung von Schadensersatzansprüchen durch D&O-Versicherer.Patrick Späth referiert regelmäßig bei Konferenzen und Webinaren. Er ist Lehrbeauftragter an der Humboldt-Universität zu Berlin für Compliance, interne Untersuchungen und ESG. Er publiziert zu zahlreichen Compliance- und ESG-Fragestellungen sowie zu Themen des europäischen und internationalen Zivilprozessrechts und der alternativen Streitbeilegung in Fachzeitschriften sowie in der Tagespresse. Er ist Mitglied des Ausschusses für Corporate Social Responsibility und Compliance beim Deutschen Anwaltsverein. Er ist Mitherausgeber und Autor des Berliner Kommentars zum Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (Erich Schmidt Verlag, 2024).<h4>Referenzen</h4><ul><li dir="ltr">Untersuchungen für die Landesbank Hessen-Thüringen zu Aktiengeschäften in Nähe des Dividendenstichtags</li><li dir="ltr">Beratung der Mercedes-Benz Group AG im Zusammenhang mit Diesel-Emissionen</li><li dir="ltr">Durchführung einer internen Untersuchungen wegen Korruptionsvorwürfen im Auftrag des Aufsichtsrates der MAN SE und bei der Fortentwicklung der Compliance-Organisation</li><li dir="ltr">Beratung eines deutschen multinationalen Unternehmens bei der Einhaltung des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes</li><li dir="ltr">Beratung eines deutschen multinationalen Unternehmens im Hinblick auf strafrechtliche Vorwürfe der Nutzung von Zwangsarbeit in seiner internationalen Lieferkette</li><li dir="ltr">Gerichtliche Vertretung einer Landesbank in Schadensersatzprozessen wegen Nichteinhaltung steuerrechtlicher Vorschriften</li><li dir="ltr">Laufende Beratung einer Bank zur D&O Versicherung</li><li dir="ltr">Vertretung eines börsennotierten Biomedizinunternehmens in aktienrechtlichen Anfechtungs- und Freigabeverfahren</li><li dir="ltr">Untersuchung für eine Landesbank zu steuerlich strukturierten Transaktionen</li><li dir="ltr">Vertretung einer deutschen Bank in einem Schiedsverfahren gegen ein ehemaliges Vorstandsmitglied</li><li dir="ltr">Vertretung einer Landesbank bei der außergerichtlichen und schiedsgerichtlichen Geltendmachung und Durchsetzung von Organhaftungsansprüchen und Beratung zu Fragen der D&O Versicherung</li><li dir="ltr">Beratung der MAN SE bei der Prüfung und Geltendmachung von Organhaftungsansprüchen und Verhandlungen mit D&O Versicherern</li><li dir="ltr">Geltendmachung von Schadensersatzansprüchen für die Deutsche Bahn wegen des sogenannten Schienenkartells</li><li dir="ltr">Beratung eines börsennotierten Unternehmens wegen seines SDN-Listings durch das Office of Foreign Assets Controls des U.S.-Finanzministeriums im Hinblick auf das Handelsembargo gegen den Iran</li><li dir="ltr">Beratung eines deutsch-amerikanischen multinationalen Unternehmens und interne Untersuchungen des osteuropäischen, russischen und zentralasiatischen Vertriebsnetzes</li><li dir="ltr">Interne Untersuchungen für die Hamburg Commercial Bank AG (ehemals HSH Nordbank AG) zu den Hintergründen von Entlassungen von Managern</li><li dir="ltr">Diverse Untersuchungen von Untreue- und Kickbackkonstellationen beim Outsourcing von Dienstleistungen</li></ul>

Patrick Späth

Partner

Felix possesses more than a decade of experience in complex regulatory counselling, compliance, and litigation. He advises major companies, public sector entities, and innovative businesses on EU and German regulatory law, with a particular focus on foreign trade, government contracts, and competition. His clients span a range of industries, including telecoms, digital economy, media, technology, financial services, healthcare, energy, and transportation (automotive, e-mobility, public transport, and railway). Felix regularly represents clients in administrative proceedings and public and civil law disputes before national and European authorities and courts, including in public procurement matters and bid protests.His specific experience in foreign trade matters comprises EU sanctions and export control compliance counselling, representation of Asian or U.S. investors in foreign investment control clearance proceedings, and other complex matters involving cybersecurity or further national security concerns.Felix also oversees large-scale internal investigation or regulatory law-driven transactional projects and is particularly experienced in providing strategic advice to market entrants and representing clients in sophisticated multiparty negotiations.As a member of our leading global National Security, Sanctions and Export Control, Government Contracts, and Antitrust practice groups, Felix works closely with high-ranking experts across three continents.Felix regularly lectures at the Humboldt-Universität zu Berlin. His dissertation deals with the market regulation issues of liberalizing the railway sector.Felix studied in Berlin (Dr. iur.) and Geneva, Switzerland (“Certificate in Transnational Law”). He worked as an intern in the Hearing Office of the European Commission (Directorate-General for Competition) in Brussels and at the Federal Ministry of Economics and Technology (Department of Competition, Regulation and Privatization Policy) in Berlin.<h4>REPRESENTATIVE EXPERIENCE*</h4><h5>Foreign Investment, Sanctions and Export Control</h5><ul><li>Advising major global businesses and organizations on sanctions, export control compliance and internal compliance programs.</li><li>Representing companies in sanctions related disputes and litigation.</li><li>Counseling EU companies on conflicts of laws relating to U.S. sanctions and EU or EU Member State blocking laws and regulations.</li><li>Secured foreign investment control clearances in global M&A transactions before the German Ministry of Economics and Energy and coordinated with local counsel in multiple jurisdictions on clearance under local foreign investment and national security laws.</li></ul><h5>Regulatory, Government Contracts, Competition and EU State Aid</h5><ul><li>Advising a public transportation company on regulatory laws and regulations.</li><li>Counseling companies on public tenders and bid protests.</li><li>Assisted a tech startup with market access to build loading infrastructure for electric vehicles.</li><li>Advised private railway companies on track access, public tenders and EU state aid matters.</li></ul><h5>Compliance and Investigations</h5><ul><li>Advising a major OEM regarding diesel emissions.</li><li>Conducted an internal investigation at a healthcare company in relation to government contracts, and represented the client successfully in a bid protest and follow-on litigation.</li><li>Conducted multinational government contracts compliance review and associated risk assessment for a Fortune Global 500 company, including recommending process improvements and policy changes.</li><li>Conducted a multinational compliance review regarding conflicts of interest and anti-kickback policies.</li></ul><h5>Transactions</h5><ul><li>Represented 1&1/United Internet in negotiations and advised on establishing the European netID Foundation together with ProSiebenSat.1 and RTL.</li><li>Supported U.S. satellite network operator Planet Labs, Inc. during the acquisition of the German satellite system RapidEye.</li><li>Assisted a Chinese investor in the acquisition of Bochumer Verein, a steel manufacturer with plants in Germany and Brazil, from Georgsmarienhütte.</li><li>Represented Viacom in negotiations and advised on establishing the television and video ad sales marketing joint venture “Visoon” with Axel Springer.</li></ul> * includes prior law firm experience

Dr. Felix Helmstädter berät seine Mandanten seit über zehn Jahren zu komplexen Fragestellungen des Regulierungsrechts, bei Transaktionen sowie bei Compliance-Verstößen und vertritt sie in Verwaltungs- und Gerichtsverfahren.Zu seinen Mandanten zählen führende nationale und internationale Unternehmen, Unternehmen der öffentlichen Hand und neue, innovative Marktteilnehmer. Er berät diese sowohl strategisch als auch in Verhandlungen oder streitigen Auseinandersetzungen in zahlreichen Bereichen des europäischen und deutschen Regulierungsrechts, mit einem besonderen Fokus auf Fragen des Außenwirtschaftsrechts, Vergabe- und Beihilferechts sowie Wettbewerbsrechts.Besondere branchenspezifische Kenntnisse besitzt Dr. Felix Helmstädter in den Sektoren Telekommunikation, Digitalwirtschaft, Big Data, Medien, Technologie, Finanzdienstleistungen, Gesundheit, Energie und Transport (Automotive, E-Mobility, Öffentlicher Nahverkehr und Eisenbahn).Er vertritt seine Mandanten regelmäßig in Verwaltungs- und Bußgeldverfahren sowie verwaltungs- und zivilgerichtlichen Prozessen vor nationalen sowie europäischen Behörden und Gerichten. Hierzu zählt auch die Vertretung bei vergaberechtlichen Streitigkeiten und Nachprüfungsverfahren sowie in Investitions- und Fusionskontrollverfahren.Seine spezifische Expertise in Außenhandelsfragen umfasst die Compliance mit EU-Sanktionen und Exportkontrollanforderungen, insbesondere auch im Verhältnis zum US-Sanktions- und Exportkontrollrecht. Dr. Felix Helmstädter vertritt zudem vor allem asiatische und US-amerikanische Investoren bei Verfahren zur Genehmigung ausländischer Investitionen und berät zu komplexen Fragen der Cybersicherheit etwa im telekommunikationsrechtlichen oder außenwirtschaftsrechtlichen Kontext.Weitere Beratungsschwerpunkte von Dr. Felix Helmstädter sind die Koordinierung und Durchführung von umfangreichen internen Ermittlungen, die Beratung zu vergaberechtlicher und beihilfenrechtlicher Compliance, die Betreuung von regulierungsrechtlich geprägten M&A-Transaktionen, sowie die strategische Beratung etwa in Fragen des Marktzugangs oder die Verhandlungsführung bei komplexen Vertragsprojekten.Als Mitglied der führenden globalen Praxisgruppen National Security, Sanctions and Export Control; Government Contracts; und Antitrust arbeitet Dr. Felix Helmstädter eng mit hochrangigen Experten über drei Kontinente hinweg zusammen.Er lehrt an der Humboldt-Universität zu Berlin. Seine Dissertation behandelt marktordnungsrechtliche Fragen der Liberalisierung des Eisenbahnsektors.Dr. Felix Helmstädter studierte in Berlin (Dr. iur.) und Genf (Certificat de Droit Transnational). Während seines Referendariats arbeitete er u.a. im Hearing Office der Europäischen Kommission, Generaldirektion Wettbewerb (Brüssel) sowie im Bundesministerium für Wirtschaft und Technologie, Referat für Wettbewerbs-, Regulierungs- und Privatisierungspolitik (Berlin).

Felix Helmstädter

Jakob is counsel at Morrison Foerster’s German office in Berlin and a member of our Corporate, Compliance, and Investigations team with a focus on corporate compliance and internal investigations. He advises both foreign and domestic clients on all areas of corporate law.Jakob advises clients in compliance with legal matters, internal investigations, and corporate governance and assists clients in pursuing and defending damages claims arising out of compliance failures. He also advises clients on day-to-day business as well as on business transactions.Besides, Jakob advises on Environmental, Social, and Corporate Governance (ESG) related topics. For example, this includes advisory work on Germany’s Supply Chain Due Diligence Act. He also advises on ESG requirements deriving from the law of the European Union (SFDR, CSRD, NFRD, and draft CSDDD).Jakob holds an LL.M. from the University of Cambridge, UK and spent a semester at Harvard Law School as a visiting researcher. He earned his Dr. title from Humboldt-Universität zu Berlin.<h5>Representative Experience</h5><ul><li>Conducting an investigation on behalf of Landesbank Hessen-Thüringen regarding equity trades around dividend date</li><li>Advising Daimler AG regarding diesel emissions</li><li>Representing a German bank in court proceedings to pursue damages arising out of noncompliance with tax obligations</li><li>Investigating tax structured transactions on behalf of a German bank</li><li>Advising a German bank in pursuing damages claims against several former directors and related D&O insurance topics</li><li>Providing corporate advice to a retail consumer cooperative regarding the foundation of a joint venture with a major German trade company</li><li>Assessing board liability claims for various DAX 30 subsidiaries</li><li>Providing ongoing corporate advice to U.S. investors regarding investments in German companies</li></ul>

Dr. Jakob Tybus ist Counsel des deutschen Büros von Morrison Foerster in Berlin und Mitglied unseres Corporate, Compliance und Investigations Teams mit einem Schwerpunkt im Bereich Corporate Compliance und internen Untersuchungen. Er berät zudem nationale und internationale Mandanten im Bereich des Personen-, Kapitalgesellschafts- sowie Konzernrechts.Im Rahmen seiner Compliance-Tätigkeit berät Jakob Tybus Mandanten insbesondere zu deutschen und US-amerikanischen Compliance-Anforderungen und Auswirkungen des Steuerrechts auf Transaktionen im Bankenbereich. Zu seiner Compliance-Beratung gehört u.a. die Durchführung interner Untersuchungen bei konkreten Verdachtsfällen im In- und Ausland, auch im Zusammenhang mit staatsanwaltschaftlichen Ermittlungen, die Durchführung verdachtsunabhängiger Compliance-Reviews sowie die Durchsetzung von Schadensersatzansprüchen bei Nichteinhaltung von Compliance-Anforderungen. In diesem Zusammenhang führt Dr. Jakob Tybus für Mandanten auch Verfahren vor staatlichen Gerichten und Schiedsgerichten und berät zu D&O-Versicherungsthemen.Außerdem berät Jakob Tybus zu Compliance- und Corporate Governance-Themen sowie Environmental, Social and Corporate Governance („ESG“). Dazu gehört beispielsweise die Beratung zum deutschen Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz. Er berät auch zu ESG-Anforderungen, die sich aus dem Recht der EU ergeben (SFDR, CSRD, NFRD, Entwurf der CSDDD).Zusätzlich berät er deutsche und internationale Mandanten bei nationalen und grenzüberschreitenden VC-Investments und zu Fragen des Gesellschaftsrechts.Dr. Jakob Tybus hat seinen LL.M. an der University of Cambridge erworben und verbrachte einen Forschungsaufenthalt als Visiting Researcher an der Harvard School of Law. Seinen Dr. Titel erwarb er an der Humboldt-Universität zu Berlin. Vor seinem Eintritt bei Morrison Foerster im Jahr 2019 arbeitete er als Rechtsanwalt in einer internationalen Wirtschaftskanzlei in Berlin.<h4>Referenzen</h4><ul><li>Untersuchungen für die Landesbank Hessen-Thüringen zu Aktiengeschäften in Nähe des Dividendenstichtags und steuerrechtlich strukturierten Transaktionen</li><li>Beratung der Daimler AG im Zusammenhang mit Diesel-Emissionen</li><li>Untersuchung für eine Landesbank zu steuerlich strukturierten Transaktionen</li><li>Vertretung einer Landesbank bei der außergerichtlichen und schiedsgerichtlichen Geltendmachung und Durchsetzung von Organhaftungsansprüchen und Beratung zu Fragen der D&O Versicherung</li><li>Gerichtliche Vertretung einer Landesbank in Schadensersatzprozessen wegen Nichteinhaltung steuerrechtlicher Vorschriften</li><li>Gesellschaftsrechtliche Beratung einer Einzelhandelskonsumgenossenschaft bei der Gründung eines Joint Venture mit einem großen deutschen Handelskonzern</li><li>Prüfung von Organhaftungsansprüchen für diverse Tochtergesellschaften von DAX 30 Unternehmen</li><li>Laufende Beratung U.S.-amerikanischer Investoren bei der Beteiligung an deutschen Gesellschaften</li></ul>